摘自 计量经济圈、NSD(北大)、科学网
博士论文的写作是博士研究生主要要完成的工作。由于存在着较高的难度，较长的写作周期，以及在创新，写作规范，实际及理论意义等方面有着比较高的要求，博士论文的完成一般说来是有相当难度的。一篇好的博士论文除了是一本好的学术著作，而且还是具有理论创新价值的学术探求成果。一个博士生从入学到结业，就应当达到从一个中学生到一个学者的转变，就应当弄成为所研究领域的一位专家。
尽管对于博士生有着这么高的要求，博士论文的写作还是存在着一些规律可寻的。下面，根据我自己的经验（包括自己读博士的经验和带博士生的经验），我简单谈一谈关于怎么打算博士论文的一些看法，供你们参考。
研读文献
一般来说，一个博士生在入学后就早已确定了其博士论文所属的领域或则方向，因为这是在报名和投档时就确定好了的，除非入学后还要进行更改，而那是另当别论的。
在第一年完成博士课程的学习但是取得应有的学分以后，就自然步入了文献的搜集和通读的过程中了。文献的搜集及通读对于博士论文来说既是一个开始，又是十分关键的。你过去没有进行过研究，现在也没有仔细细读该领域中他人的研究成果，怎么也不可能搞出哪些象样的东西的。所以，在这个工作之前，你只可能是一张白纸，什么也没有，什么也不知道，更不知道哪些是该领域的前沿研究课题，也不会使用该领域中的常用技术，不可能只是这样白版一块就可以作出哪些象样的东西的。
▍搜集文献
收集文献可以从网路，图书馆，书店和同事朋友那儿取得。主要是要显灰到一些（哪怕是只有一篇）该领域出现的“近期”的综述性文献，一般是不超过三年先前发表的论文。
什么是综述性文献呢？
一般来说，英文的综述性文献在题目上有“…..review….”(一般为较为浅显的综述评论)或“survey”(一般为比较专业化的文献综述)这样的字样。
综述性文章的内容不是在研究一个具体的问题，而是在回顾，评论某个领域在近来或则过去的一段时间里的研究情况，并对于不同的研究者和不同时期的研究特征进行评论，最后还要为未来的研究方向以及创新的可能性做出预测。
在综述性文献中，作者会列举出大量的参考文献，并且还要对这种参考文献的相对重要性进行评说。你就可以按照这样的评说和所列举下来的文献去进一步搜索更多的文献，然后又从哪里的参考文献去找出更多的参考文献，如此等等。这样，沿着一条路线，你就可以在一段时间里，譬如，在一年以内，做到基本把握该领域的研究情况了，也晓得这个领域的前沿是哪些了。
▍搜集作者和关键词去检索
当然，即使在同样一个领域里研究的问题还是好多的，可以事先带着问题去搜索，如公司整治问题，可持续发展问题，经济增长问题等。这就须要使用关键词搜索法了。
如何借助互连网搜索文献？
现代网路技术的发展，使得人们可以更为方便地获取信息资源。在文献收集的过程中，充分利用网路资源，常常可以事半功倍。
利用网路收集资源大致有两种：
网络搜索方法我也谈一下：首先，肯定是一个挺好的图书馆，它是全世界最大的搜索引擎，并且可以支持英文、英文搜索。如果你已然晓得一篇文章的名子，不妨把名子输进去瞧瞧——这里多说一句，因为美国的论文全文一般都是pdf格式的，所以不妨在输入的论文名子前加个“[pdf]”，比如可以这样“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作为关键词搜索，这样就有助于限制你搜索的是pdf格式的论文全文，你可以很方便地搜索到公司整治研究四人帮LLSV(1997)的《公司整治的一个综述》全文。
但是，Google搜索到的全文往往只是Working Paper，没有刊物的编号页脚，因此在论文中引用有一定的不便捷。我们要搜索已发表的论文也很容易，可以选购EBSCO等外文数据库，这些数据库提供了大量的论文全文，90年代以后尤其是95年以后的文献，基本上可以便捷查询。
如果通过这种全文数据库还不能查阅到所须要的论文，不妨把论文发表刊物页脚记出来（方便引用），然后到Google上搜索其Working Paper。如果Google上还不能收集到，那么还可以尝试搜救作者的主页，也许里面会有。如果一直没有，还可以尝试通过作者的电邮地址直接寄信索要。我的经验，老外们是比较热情的。如果这种方式都尝试了还不行，最后还可以在EBSCO查阅国外馆藏，请求帮助。 一般地，比较精典的论文大多会有好事者放在网上，所以，尝试以上各类办法都未能得到某篇文献，要么忍痛舍弃，要么只有求救美国的同事，或者从其他文献中间接引用。
搜集文献还有一个值得提出的方面。国外论文发表周期较长，我们如今听到的论文，实际上可能是两三年前的作品，因此要掌握研究动态，最好还是看Working Paper，这样可了解他人如今正在研究哪些。而且，你在博士论文开题时读到的好的Working Paper，等你博士论文写成，这个Working Paper大约也早已发表了，此时不妨再上网查一下其发表的刊物，将发表信息即将列如你的参考文献，你的论文文献注释还会更规范，而且兼具了注释最新文献的要求。
最后，给你们列几个我常常使用的几个比较好的免费提供Working Paper下载的网站：
IDEAS：
NBER：
此外还有好多学院、研究所也提供了其工作论文免费下载地址，比如Laffont院士创办的IDEI( )。网站诸多，大家渐渐去学会使用。这里不再多讲。Jestor, EconBase,ScienceDirect等也是挺好的数据库，不过须要付费使用。
研读文献与读书笔记
其实，研读文献应当是与文献的检索过程同时或则是交错进行的。在检索到文献的同时就应当开始进行文献的通读了，同时，在通读文献的同时就应当按照在阅读过程中出现的新的检索要求去检索新的文献，收集文献是一个不断反复进行的过程。
所以是“研读”而不是“阅读”文献，是要求在读文献的时侯应当同时捕捉住形成的火花进行研究，而不仅仅是一种简单的阅读过程，如进行新的模型的推论及用新的数据进行估算等。在看人家的文章的时侯，要养成用“批判”和“怀疑”的眼光去思索的习惯，在读到人家的判别时，应该在自己的心里不断地问着“是吗？为什么？可能不是这样的吧？”，同时试着去找相反的事例，还有在逻辑上进行深入的思索——这就是“研究”。
根据我自己的经验，在读文献的时侯，特别是顺着一条固定的思路下去读了许多文献以后，很容易就出现新的火花和思如泉涌的情形。但是，过了以后，就容易把它们忘掉了。因此，为了在前面写作论文的时侯可以充分利用上面在读文献的时侯出现的新的看法和线索，为了不忘掉它们。一般要采用做读书笔记的办法。
读书笔记的写法是：
（1）什么刊物，第几期，什么地方有关于哪些问题的哪些阐述，它对于我将要做的博论文有哪些参考作用，或者我对于这个问题有哪些自己的看法，可能会有哪些贡献等等。
（2）读书笔记要进行分类，如分为物理模型方面的；实证研究方面的；中文文献方面的；外文文献方面的；数据方面的；纯理论方面的；政策剖析方面的；学术争辩方面的；案例材料方面的等等。
（3）重点剖析或则精读几篇代表性的文献；
（4）重要的是要写心得感受；
（5）重要的数据要及时记出来；
（6）前面的过程可能有反复，自己的看法也会有变化的。
在国外搜集文献，特别是搜集外文文献通常是有困难的；但是在北京图书馆就可以搜集到与美国差不多同样的文献，所以，尽量争取去北图搜集资料；但是，目前重庆大学图书馆也可以搜集到相当多的外文文献；泡图书馆是读博士的必需过程，全世界都是这么，这个环节不可缺少。
开题报告
在文献搜集和通读的基础上，就要开始步入开题的过程了。开题报告的实质是向老师们汇报自己的博士论文打算情况，同时让老师们就自己的研究思路给与评论和提出建议，从而达到进一步明晰研究目标，理清研究思路，以及在文献和研究方式方面从老师哪里获得更多帮助的目的。
开题报告在这个任务目标的引导下，应该就选题，文献综述（除了开题报告之外，博士生还要写专门的文献综述报告，可以结合上去做），研究的目标，研究的内容，方法，创新，技术路线，研究的可行性等方面进行全面，深入的介绍说明，并且接受老师们的批评和建议。
这里，有一些要注意的问题：
（1）开题报告的性质任务是汇报自己的研究工作打算情况，包括文献资料的搜集，研读情况，研究的初步思路，可行性等，同时接受老师们的建议。所以，开题报告与结业答辩是不同的，学生面对老师的心态不是辩论，而是“咨询”，应该利用这个机会尽可能多地向老师们讨教，获得更多的帮助和信息。根据往年的经验，这个过程对于之后的研究和论文写作有着极大的帮助，同学们应当加倍注意。
（2）在研究的内容中应当写出要研究的各个方面，要把研究这种方面的问题，方法，初步的思路，可能出现的难点以及怎样去应对和解决这种难点的准备性思路都写下来，但文字要含蓄，因为只是初步的构思，不必长篇累牍。
许多人在这部份内容的写作上把研究内容写成象一本书和是毕业论文的目录，这是不符合要求的。
一般地，研究内容从大的方面看应当根据如下的次序和范围写：
第一，选题的意义，包括理论和实践上的意义
首先，要说明选题在理论上可能会有什么样的贡献，要说清楚这一点实际上对朋友的要求是很高的，因为只有充分把握了相关的文献以及对于这个领域中的理论发展有充分的了解情况下，才可能把这个问题说清楚。
然后，要说明研究这个问题在实践上的价值，这须要对于所研究问题的实际好处有所了解；一般地，选题要具有“重要性”，“前沿性”，“可操作性”，还要有方法论上的意义；“重要性“指研究的问题关系到理论上和实践上的重要突破口，对于国家社会经济发展和人民福祉具有关键性的推动作用。
再者“可操作性”指预期可以在规定的论文时限内完成，即可以做出来，所以要对难度进行评估，既不要选太容易的题目，也不要选择过分难的题目；“方法论上的意义”是指研究这个问题预期会使用到一些新的研究方式。
最后，在科学研究中，新技巧的使用是非常重要的，事实上，有些研究得到的结果可能是平凡的（即人们早早已晓得的，或者凭直观就晓得的），但是，运用新方式研究这种问题也是有价值的；譬如，老农户可能有许多完全凭经验的方式去预测天气，可这一点也不阻碍科学家运用包括Stocks多项式在内的空气动力学的新方式去预测天气，尽管在开始还很难说这些新方式就一定比老方式来得确切一些；方法运用在博士论文中占有相当重要的一席之地。所以，在开题报告中要求有对于使用什么样的方式给以专门的说明；
第二，研究的理论和实践的背景，理论基础研究及回顾等
第三，国内外文献综述
第四，问题的现况，根源以及动因剖析
第五，模型或则指标体系研究（构造）
这部份是论文的核心，是创新出现的地方，是评判论文学术水平的关键部份，通常要有数目模型或则是数目指标，也是单独发表高水平论文的内容抽取部份。
第六，案例剖析或实证剖析部份
通常是运用计量经济模型对后面得下来的理论创新结果进行检验或则是用案例进行验证。
第七，政策建议
如果说上面的理论研究是对于经济管理问题进行的确诊的话，这里就是在确诊结果的基础上开出方子，对于解决所研究的问题提出基于自己的理论研究的新政建议。在这儿。许多朋友爱犯的毛病是提出的新政建议的思路与自己在上面进行的理论研究之间没有哪些关系。
当然，不是说所有的博士论文都应当根据前面的内容次序来写，这里这是提供一个参照。但是，大多数论文的内容组织基本上是根据这个框架来做的，或者说在这个框架上作一些变动后进行的。
创新部份是论文的亮点，要“具体”，“恰当”地写出创新的要点。不要太具象，要把自己的思路与现有的研究有哪些不同的地方说出来，还要说出自己的思路在哪些地方比起现有的研究要高明一些，否则就不能说是“创新”。
技术路线通常是指研究的打算，启动，进行，再重复，取得成果的过程，不是指毕业论文的写作过程，更不是指答辩的打算和进行过程，许多朋友会出现这种偏误。
开题报告一定是在文献搜集和通读过程以后进行的，因为按照前面说明的逻辑，在之前就做开题报告是不可能根据开题报告应有的内容进行的。所以，为了开题，文献搜集和通读是要尽早进行的，要抓紧时间做。
方法运用应当写得具体一些，许多朋友把这一项写成“运用辩证唯物主义和历史唯物主义的方式”，“运用定量与定性相结合的方式”，“宏观剖析与微观剖析相结合”，“理论剖析与实际运用相结合”等诸如此类的大框框，一点也不具体，实际上不知道他究竟要用什么样的方式；这里要写出具体的方式，如运用博弈论的方式，计量经济学的方式，案例剖析的方式，甚至愈发具体到如“通过在索洛模型中植入不可再生资源投入变量，然后研究人均收入可持续下降是否可以实现或则在什么样的条件下可以实现，从而获得有关可持续发展新模型的方式”等等。
研究与重点突破
博士论文中的理论创新是核心，是代表论文水平的标志，也是最困难的。可以这样说，只要把这个问题解决了，论文也就解决了一大半了。所以，应该先重点突破这一点。同时，因为整个论文基本上是围绕这个问题的突破或创新而展开的，所以，这个核心问题没有解决，也就无从谈起论文的写作了。因此，先不要忙着写论文，一定要先进行研究，有了成果，才会有东西可以写。
因此，学校对于博士生都要求发表论文，特别是要求在一级学报和核心刊物上发表论文。因为，如果没有有创新性的研究成果，发表论文还是不容易的。
这一个过程是整个论文写作阶段中最困难的。不要急，要慢慢来。要有一个蕴踉的阶段，要多尝试。这个阶段也是最会让人倍感失望的，自己会发现自己“很苯”，许多地方都不如人，因为会遭到许多次的失败，甚至会倍感博士论文是做不下来的，甚至会倍感想要舍弃，…….。注意，这种觉得是所有人在做博士论文时就会有的，不只是你一个人就会有的觉得，所以一定要坚持。根据我和许多其他人的经验，当这个过程持续一段时间后，火花都会形成了，坚持在最后的就是胜利者。哥德说：冬天早已将至，春天都会远吗？这 一个关键时刻，不要言舍弃。
创新要来自新的火花的形成，而新火花是怎样形成的呢？根据经验，主要是来自多读模型的过程。一般地，看了许多模型后，会形成有关构造新模型的思路；当然，这种新模型的构造通常也是构建在通过更改他人的模型的基础上的，而假如没有读看许多的他人搞的模型，没有站在前人的脖子上，一般来说是不可能作出有创新意义的研究的。这个过程的进行通常具有如下的特征：
（1）通过找寻现有模型所不能解释的现象，或者不能解决或不能处理的问题，提出更改发展现有模型的必要性；
（2）寻找现有模型存在这些不足的缘由，这是一个确诊的过程；
（3）发现现有模型的可以进行更改的地方以后，就要着手进行更改工作，这个过程有较大的难度，主要是技术性的难度，即进行模型研究的技术难度；
（4）这时应当多与导师联系，多讨教别的前辈，但更主要的是要多思索多研究，同时还要补充学习自己过去没有把握的一些技术性研究方式。
写作与发表论文
如果成功地解决了上一个阶段的问题，这一个问题就是水到渠成的了。投递文章要投一级刊物，因为这是要实现解决的问题。博士生被要求在一级刊物上发表论文，否则不能答辩。其它还要在CISSCI目录上的刊物上发表论文若干篇，这些刊物的面要比一级刊物宽一些，难度也要小一些，但也是不太容易的。
有人说，现在在刊物上发表论文很难，特别是在一级刊物上，没有熟人是不可能的。因为一级刊物就这么几本，而全省有那么多博士生要发表文章，同时，杂志上发表文章的有许多的是“人情”和“关系”文章，还有名家名流和大官的文章，剩下的版面才比较公正的留给了自由投稿者。
尽管如此，我觉得情况还没有想像的这么糟。有些问题是没有办法的，因为学术腐败是当前极其突出的问题。但是，只要文章写得好，即使是一级刊物，发表文章，甚至是发表多篇文章也不是没有可能的。
譬如，有的博士生在入学一到二年中就在一级刊物上发表了多篇论文了。当然，他们出席了一些基金类课题也是一个缘由。在许多一级刊物上，是鼓励基金类课题的研究论文发表的。所以，同学们应当尽量襄助一些基金类横向课题的研究。另外，有模型的文章也愈发容易发表一些。学校要求起码要在一级刊物上发表一篇论文，但是，仅仅是一篇文章还只是刚才及格，一般要发表两篇以上才能有比较好的疗效。
写作毕业论文
在完成了论文发表的数目和质量要求以后，就自然步入了毕业论文的写作阶段。实际上，在刊物上发表的论文原本也是毕业论文的重要组成部份。但是，发表的论文是专题式的，还不是成体系的，需要把不同的专题研究联系上去，链接不同的部份，从而构成一个统一的论证系统。这就是毕业论文的写作。同时，毕业论文还是中学检验中学生整体的知识把握情况的一个形式，所以还不是一个简单的研究问题。因此，除了学术创新之外，毕业论文的写作还对于文字语言的抒发，知识面，论文结构组织和逻辑运用等有一定的要求。
在写毕业论文的时侯，要大力借助于读书笔记。根据上面已经完成的读书笔记，可以做到事半功倍的疗效。特别是论文中的文献综述部份，基本上就是从读书笔记中来的，或者说是读书笔记的愈发系统的整理，深化和扩展而已。
关于“创新”的补充想法
博士论文对于“理论创新”有着非常的要求，关于这一点，许多朋友不太清楚。首先，博士论文对于创新的要求是“理论”上的“创新”，不是在编撰程序软件和某一个具体的算法上的改进性“创新”，更不是一个案例的编撰或则具体的新政剖析，是否有“理论”上的创新应当说是博士论文与MBA毕业论文的根本不同之一。其次，创新的过程有一定的技巧可寻，并不是完全靠天上掉馅饼。那么，如何能够做到理论创新呢？方法是哪些呢？
经验之谈：
1.类比法
将在某个领域以前取得过成功的方式运用于另外的一个新的领域；譬如，将在经济学中成功运用过的博弈论方式运用于管理领域中的人力资源管理；这就是E P.Lazear领导的一个基于博弈论方式的人力资源管理理论领域的创新；
2.假设条件更改法
将现有的理论模型的假定条件依据所要研究的新的环境进行理由非常充分的更改，取得新的成果；譬如，在一般只富含资本和劳动两种生产要素的生产函数中加入资源投入要素，可以研究在资源约束下的经济增长问题，从而研究可持续发展或则可持续下降问题；这就是可持续发展或则可持续下降问题的研究创新；
再比如，卡尼曼(D.Kahneman)与特伏尔茨基（A.Tversky）将经济学中的边际利润分为丧失的和将获得的边际利润，并且依据心理学的发觉即人们总是给与丧失的以比正式获得的利润更高的评价，用它作为一个新的一般性假定去代替经济学中原有的假定，从而获得行为经济学的“前景理论”创新；
3.组合法
将不同的领域加以组合，看能不能形成有意义的结果；譬如，将制度经济学中的交易成本概念与市场规模结合上去考虑，再将市场规模与分工推进程度结合上去考虑，再将分工推进程度与经济增长结合上去考虑，就得到了杨晓凯的分工演化经济增长的内生理论创新；
4.特殊到通常
从通常到特殊是你们就会的，但是，逆向思维常常是创造性思维的成功方式。 注意个例观察的一般性推广。从个例中看出一般性的规律就是“启发”；譬如，早在1962年K.Arrow就发觉了存在于一些制造业（如客机制造业）中的“干小学”（learning by doing ）现象；但是，在1980年代，经Paul.Romer院士的一般化，将这些机制假定为常年生产过程中的一般性规律，从而得到他的内生经济增长模型，并撕开了所谓“新”经济增长理论研究的序幕。
5.关于科学创新的规律有许多专著讨论，有兴趣的可以瞧瞧数学家王梓坤院士的专著《科学发现纵横谈》。
